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云南省科技計劃項目支持科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展試點工作方案
為深入貫徹落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，完善科技創(chuàng)新體系，突出企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，建立企業(yè)出題、政府立題、產(chǎn)學研協(xié)同答題、市場閱卷的項目形成和
評價機制，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領支撐作用，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長良好環(huán)境，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，根據(jù)《云南省
科技計劃項目管理辦法》、《云南省科技計劃項目資金管理辦法》有關規(guī)定，現(xiàn)就省級科技計劃項目支持科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展制定本方案。
一、主要目標
在全省范圍內選擇部分發(fā)展前景好、具有相應創(chuàng)新能力的中小微企業(yè)予以小額度（單個項目財政資金不超過30萬元）的省級科技計劃項目支持，進一步提
高中小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力，推動中小微企業(yè)轉升高新技術企業(yè)和科技領軍企業(yè)。3年內計劃遴選一批創(chuàng)新型中小微企業(yè)進行試點，力爭試點企業(yè)中新增高新技術企業(yè)200家以上，解決關鍵核心技術60項以上，推動科技成果轉化應用100項以上。2023年，力爭試點企業(yè)中新增高新技術企業(yè)60家以上，解決關鍵核心技
術20項以上，推動科技成果轉化應用30項以上。
二、資金來源及用途
科研經(jīng)費由財政資金和企業(yè)自籌資金構成，?？顚Ｙ~專用，用于支持縣（市、區(qū)）轄區(qū)內中小微企業(yè)開展科研活動。項目結題驗收后，財政結余資金按照
《云南省科技計劃項目管理辦法》執(zhí)行。
財政資金：原則上由省科技廳予以支持，鼓勵州（市）、縣（市、區(qū)）予以配套。
企業(yè)自籌資金：企業(yè)應按照財政資金1:1以上比例提供現(xiàn)金配套。
三、試點范圍及支持重點和支持條件
（一）試點范圍
在全省129個縣（市、區(qū)）內遴選部分科技型中小微企業(yè)、高新技術企業(yè)培育庫內企業(yè)、創(chuàng)新型中小微企業(yè)進行科研項目試點。
（二）支持重點
新一代信息技術、生物與新醫(yī)藥技術、航空航天海洋技術、新材料技術、高技術服務、新能源與節(jié)能技術、資源與環(huán)境技術、先進制造及其高端裝備技術、
現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術等9個領域內的創(chuàng)新型中小微企業(yè)。其中，同等條件下，優(yōu)先支持9個領域內的科技型中小微企業(yè)、高新技術企業(yè)培育庫內企業(yè)。
（三）支持條件
試點企業(yè)作為項目承擔單位的，需具備以下基本條件：
1.試點企業(yè)須在試點地區(qū)轄區(qū)內注冊一年以上，具有獨立法人資格；
2.具有相應的科研人員；
3.上年度有相應的研發(fā)經(jīng)費支出；
4.具備按照1:1以上比例提供配套經(jīng)費的財務實力；
5.具有相對健全的內部控制制度、規(guī)范的會計核算制度和完成項目所需的組織管理能力；
6.試點企業(yè)無不良信用記錄。
試點企業(yè)聯(lián)合其他企事業(yè)單位并以其他企事業(yè)單位名義申報的，試點企業(yè)需具備上述1、4、5、6項條件，承擔項目的企事業(yè)單位需具備《云南省科技計劃
項目管理辦法》第十六條規(guī)定的條件。
四、職責
省科技廳、州（市）科技管理部門、縣（市、區(qū)）科技管理部門、金融機構、企業(yè)是相關試點主體。
（一）省科技廳職責
1.負責審定試點企業(yè)名單；
2.負責擬支持項目的立項評審；
3.負責擬支持項目驗收的備案；
4.負責審定試點企業(yè)發(fā)展技術需求、人才（科技特派員）需求、科技成果轉移轉化需求及投融資需求等，發(fā)布試點企業(yè)項目需求征集；
5.負責承擔擬支持試點企業(yè)財政科研經(jīng)費；
6.負責試點企業(yè)所需科技特派員的選派；
7.負責擬立項項目的日常監(jiān)管。
（二）州（市）科技管理部門職責
1.負責審核轄區(qū)內的試點企業(yè)，并報省科技廳審定；
2.負責審核試點企業(yè)發(fā)展技術需求、人才（科技特派員）需求、科技成果轉移轉化需求及投融資需求等，并報省科技廳審定；
3.負責向省科技廳推薦試點企業(yè)的申報項目；
4.負責試點企業(yè)項目及其省級財政經(jīng)費的日常監(jiān)管；
5.負責對試點企業(yè)項目組織驗收，并報省科技廳備案；
6.負責服務和指導試點企業(yè)申報高新技術企業(yè)。
（三）縣（市、區(qū)）科技管理部門職責
1.負責遴選、推薦轄區(qū)內的試點企業(yè)；
2.負責征求、梳理、統(tǒng)計、推薦試點企業(yè)技術需求、人才（科技特派員）需求、科技成果轉移轉化需求及投融資需求等，服務和指導試點企業(yè)申報省級創(chuàng)新發(fā)展項目；
3.負責試點企業(yè)項目及其財政科研經(jīng)費的日常監(jiān)管，負責審核、撥付試點企業(yè)的財政科研經(jīng)費，引導試點企業(yè)依法合理使用財政科研經(jīng)費，保障財政科研經(jīng)費的安全；
4.負責審核試點企業(yè)的項目申報材料；
5.負責服務和指導試點企業(yè)申報高新技術企業(yè)。
（四）金融機構職責
1.負責試點企業(yè)項目財政科研經(jīng)費的監(jiān)管；
2.負責向縣（市、區(qū)）科技管理部門報告試點企業(yè)資金使用情況；
3.根據(jù)縣（市、區(qū)）科技管理部門審核情況，負責向試點企業(yè)撥付省級財政資金；
4.負責向試點企業(yè)提供其他融資需求。
（五）試點企業(yè)職責
1.依法合理使用財政資金；
2.負責相關需求、申報材料、驗收材料的完整性、真實性、準確性；
3.負責匹配經(jīng)費的自籌，及時兌現(xiàn)自籌經(jīng)費；
4.在實施期內完成項目科研任務，及時向所屬州（市）科技管理部門提請驗收。
五、工作程序
（一）開發(fā)項目申報及監(jiān)管平臺
開發(fā)“創(chuàng)新發(fā)展項目支持資金監(jiān)管系統(tǒng)平臺”，實現(xiàn)試點項目線上遴選、評審、資金監(jiān)管、驗收等功能和目的，提升對專項資金的有效監(jiān)管能力，提升專項
資金發(fā)放效率。
（二）建設資金共管賬戶和監(jiān)管機制
通過縣（市、區(qū)）科技管理部門與金融機構建立資金共管賬戶和監(jiān)管機制，有效確保試點專項資金的安全和有效使用，提高資金使用的透明度和可控性，保
證資金按照規(guī)定用途使用。通過與“創(chuàng)新發(fā)展項目支持資金監(jiān)管系統(tǒng)平臺”的連接和聯(lián)動，實現(xiàn)對項目的全流程跟蹤。并可根據(jù)項目進展情況、項目資金使用
等達標情況，分階段對項目進行資金撥付，對項目的資金分配、項目進度、風險管理等進行監(jiān)控。
（三）試點地區(qū)及企業(yè)遴選及其需求征集
每年年初，省科技廳發(fā)通知公開征集試點地區(qū)科技型中小微企業(yè)項目需求，試點地區(qū)科技管理部門公開遴選一批發(fā)展前景好、有相應創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型中小
微企業(yè)，并征集其技術需求，報州（市）科技管理部門審核后，報省科技廳審定。
（四）組織評審
根據(jù)科研項目申報情況和省級科技計劃項目管理辦法規(guī)定，省科技廳依法組織專家進行立項評審。
（五）集體研究決定
根據(jù)評審情況，省科技廳集體研究決定試點項目。
（六）公示
省科技廳對立項項目依照項目管理辦法進行公示。
（七）立項
公示期滿無異議，正式確定立項，省科技廳給予省級科技計劃項目編號。
（八）下?lián)苜Y金
針對已立項試點企業(yè)項目，省科技廳、企業(yè)按照承擔的比例一次性將科研經(jīng)費撥付到企業(yè)在試點地區(qū)科技管理部門指定銀行開設的統(tǒng)一賬戶中，由試點地區(qū)
科技管理部門及指定銀行代為監(jiān)管，并根據(jù)項目進度依企業(yè)的撥付申請，由縣（市、區(qū)）科技管理部門簽字后撥付。
企業(yè)自籌資金到賬后1個月內，下?lián)苁〖壺斦蒲薪?jīng)費。
六、其他要求
（一）項目實施包干
項目實施過程中，在項目考核指標不降低的前提下，項目負責人可以自主調整項目技術路線、實施方案、項目組成員，所有調整由項目承擔單位報縣（市、
區(qū)）科技管理部門審核、州（市）科技管理部門審定后，報省科技廳備案。
（二）項目驗收
項目由州（市）科技管理部門組織驗收，驗收情況報省科技廳備案。
（三）項目監(jiān)管
項目原則上不開展過程評估，由州（市）科技管理部門每年開展1次隨機抽查，并將抽查情況報省科技廳備案。
（四）項目經(jīng)費適用“負面清單”
試點項目經(jīng)費適用《云南省科技計劃項目資金管理正面清單負面清單》有關規(guī)定。
（五）績效和監(jiān)管
1.按照專項資金管理規(guī)定要求，省科技廳組織開展項目績效跟蹤和評價，結果作為后續(xù)項目申報單位申報項目、州（市）和縣（市、區(qū)）科技管理部門申請省級
財政科研經(jīng)費等省級財政資金支持的重要依據(jù)。
2.試點項目實施科研誠信管理制度，在項目申報、立項評審、項目實施、結題驗收、評估及成果發(fā)表等科技活動中，全過程實施誠信承諾制度，省科技廳對試點
項目全過程各責任主體實施科技信用評級，并將其信用評級信息作為相關工作的決策依據(jù)。
3.項目終止實施、撤銷、驗收結論為結題、不通過，以及項目承擔單位科技信用評價結果不良的，結余資金按原渠道收回。
4.項目承擔單位在項目資金管理和使用中，不得存在以下行為：（1）未對項目資金進行單獨核算；（2）編報虛假預算、套取財政資金；（3）列支與本項目無
關的支出；（4）截留、擠占、挪用項目資金；（5）違反規(guī)定轉撥、轉移項目資金；（6）提供虛假財務會計信息或票據(jù)，虛列支出，以表代賬應付財務審計和
檢查；（7）虛假承諾自籌資金；（8）發(fā)生設備購置、租賃，以及測試、化驗、加工等事項未簽訂相關合同或協(xié)議。
5.強化對失信和違規(guī)行為的懲戒。對項目承擔單位和科研人員在項目資金管理使用過程中出現(xiàn)的失信情況，納入信用記錄管理，對嚴重失信行為實行追責和懲戒。對于違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，按照《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關法律法規(guī)處理、處罰，涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。建立責任倒查
制度，針對出現(xiàn)的問題倒查項目主管部門相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查存在問題的依規(guī)依紀依法嚴肅處理。
七、本方案未規(guī)定事宜，按照《云南省科技計劃項目管理辦法》和《云南省科技計劃項目資金管理辦法》有關規(guī)定執(zhí)行。
八、本方案由省科技廳負責解釋，試點期限為3年，自印發(fā)之日起實施。
