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云南省科技成果轉(zhuǎn)化獎補(bǔ)資金管理辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)《云南省人民政府辦公廳關(guān)于財(cái)政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（云政辦發(fā)〔2019〕86號，以下簡稱《意見》），規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化獎補(bǔ)資金（以下稱獎補(bǔ)資金）管理，提高財(cái)政資金使用效益，鼓勵和促進(jìn)高校、科研院所等出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，服務(wù)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，促進(jìn)科技成果在云南落地轉(zhuǎn)化，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科技成果，是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的成果。本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

第三條 本辦法所稱獎補(bǔ)資金，是指省級財(cái)政用于支持和促進(jìn)已取得科技成果，直接進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，能較快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，促進(jìn)新型業(yè)態(tài)形成，顯著提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力的重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的資金。

第四條 獎補(bǔ)資金的管理遵循“聚焦重點(diǎn)、目標(biāo)導(dǎo)向、講求績效、規(guī)范透明”的原則。

第二章 職責(zé)和分工

第五條 獎補(bǔ)資金由省財(cái)政廳、省科技廳按職責(zé)分工共同管理。

（一）省財(cái)政廳負(fù)責(zé)獎補(bǔ)資金的年度預(yù)算安排，審定資金分配方案，及時下達(dá)資金，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行，對資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（二）省科技廳負(fù)責(zé)編制發(fā)布獎補(bǔ)資金申報(bào)指南，組織項(xiàng)目申報(bào)、受理、審核、公示和異議處理；負(fù)責(zé)編制獎補(bǔ)資金預(yù)算；負(fù)責(zé)提出資金分配方案，對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)管和績效評價，確保資金使用績效。

第六條 各州（市）申報(bào)項(xiàng)目由當(dāng)?shù)乜萍贾鞴懿块T負(fù)責(zé)審核推薦；省級單位申報(bào)項(xiàng)目由其主管部門負(fù)責(zé)審核推薦。項(xiàng)目推薦部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目申請單位進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)。

第七條 申報(bào)單位對申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并主動接受相關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。

第三章 范圍和要求

第八條 支持范圍。重點(diǎn)圍繞打造世界一流的“綠色能源”“綠色食品”“健康生活目的地”三張牌和“數(shù)字云南”建設(shè)，以及生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)、旅游文化產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)裝備制造業(yè)、食品與消費(fèi)品加工制造業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┑目萍汲晒D(zhuǎn)化。

第九條 技術(shù)交易類。指高校、科研院所向企業(yè)出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會效益。還包括高校、科研院所許可企業(yè)使用科技成果；以科技成果作為合作條件，與企業(yè)共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；以科技成果作價投資，折算股份或者出資比例以及高校、科研院所自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化等方式。對應(yīng)《意見》“（一）實(shí)施財(cái)政資金獎補(bǔ)”條款中第1條和第7條，包括科技成果出讓獎補(bǔ)、科技成果受讓獎補(bǔ)、新增產(chǎn)值類獎補(bǔ)3類。

第十條 綜合服務(wù)類。指建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺，提供科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，提供共性技術(shù)研發(fā)、中試、工業(yè)性試驗(yàn)、工程化開發(fā)條件及服務(wù)等。對應(yīng)《意見》“（一）實(shí)施財(cái)政資金獎補(bǔ)”條款中第2條、第3條和第4條，包括開展科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、開展科技成果評價服務(wù)、開展技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)、提供共性技術(shù)研發(fā)等服務(wù)活動獎補(bǔ)4類。

第十一條 其他類。指諾貝爾獎獲得者、國內(nèi)外院士在滇創(chuàng)辦擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)，國家杰出青年科學(xué)基金獲得者、“長江學(xué)者獎勵計(jì)劃”特聘教授等領(lǐng)軍人才在滇創(chuàng)辦具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)并擔(dān)任董事長或總經(jīng)理，和首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備等。對應(yīng)《意見》“（一）實(shí)施財(cái)政資金獎補(bǔ)”條款中第5條、第6條和第8條，包括創(chuàng)辦科技型企業(yè)獎補(bǔ)、首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備獎補(bǔ)2類。

第十二條 科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助（補(bǔ)償）及科技保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)助，按照云南省科技金融結(jié)合專項(xiàng)有關(guān)管理辦法執(zhí)行；科技創(chuàng)新券補(bǔ)助，按照云南省科技創(chuàng)新券有關(guān)管理辦法執(zhí)行。

第十三條 資金獎補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)按《意見》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 條件和程序

第十四條申報(bào)條件

（一）申報(bào)單位必須是云南省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高校、科研院所和成果轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（二）成果必須在云南省行政區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，且科技成果權(quán)屬清晰，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

（三）完成技術(shù)合同認(rèn)定登記。技術(shù)合同自簽訂之日起兩年內(nèi)可申報(bào)補(bǔ)助。

第十五條申報(bào)時間

獎補(bǔ)資金每年組織申報(bào)一次，原則上每年4月份組織申報(bào)上一年度符合條件的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。申報(bào)單位根據(jù)申報(bào)指南于4月30日前組織項(xiàng)目申報(bào)；6月30日前省科技廳組織完成項(xiàng)目評審工作；根據(jù)評審結(jié)果提出獎補(bǔ)資金分配方案。

第十六條申報(bào)程序

（一）由科技成果轉(zhuǎn)化單位向相關(guān)推薦部門（單位）自愿申報(bào)。

（二）相關(guān)推薦部門（單位）經(jīng)過形式審查后，按規(guī)定履行網(wǎng)上公開辦理程序，通過“云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)”向省科技廳申報(bào)獎補(bǔ)資金。

（三）省科技廳組織審核、綜合評審、并經(jīng)公示確認(rèn)后，以后補(bǔ)助的方式下達(dá)獎補(bǔ)資金。

第十七條申報(bào)材料

（一）技術(shù)交易類申報(bào)材料包括：

1. 科技成果出讓獎補(bǔ)

（1）科技成果持有證明（含出讓科技成果的知識產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件、科技成果使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記證明等）。

（2）技術(shù)合同復(fù)印件及認(rèn)定登記證明復(fù)印件（加蓋單位公章）。

（3）實(shí)際發(fā)生技術(shù)交易額發(fā)票（記賬聯(lián)）和銀行進(jìn)賬單復(fù)印件（加蓋單位公章）。

（4）同時提交技術(shù)交易各方（技術(shù)受讓方、技術(shù)出讓方、交易中介方）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書。

（5）能提供相關(guān)科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)中并取得經(jīng)濟(jì)社會生態(tài)效益的證明（含受讓方新增銷售收入證明）者優(yōu)先。

2. 科技成果受讓獎補(bǔ)

（1）科技成果來源證明（含受讓科技成果的知識產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件、科技成果使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記證明等）。

（2）技術(shù)合同復(fù)印件及認(rèn)定登記證明復(fù)印件（加蓋單位公章）。

（3）實(shí)際發(fā)生技術(shù)交易額收款方開具的正式發(fā)票和本單位銀行付款憑證復(fù)印件（加蓋單位公章）。

（4）相關(guān)科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)中并取得經(jīng)濟(jì)社會生態(tài)效益的證明（含新增銷售收入證明）。

（5）技術(shù)交易各方（技術(shù)受讓方、技術(shù)出讓方、交易中介方）不存在關(guān)聯(lián)交易的承諾書。

3. 新增產(chǎn)值類獎補(bǔ)

（1）提供有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所出具的年度內(nèi)成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)新增銷售收入（產(chǎn)值）的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

（2）上一年度企業(yè)納稅證明和財(cái)務(wù)報(bào)表。

（二）綜合服務(wù)類申報(bào)材料包括：

1. 開展成果轉(zhuǎn)化服務(wù)

（1）促成技術(shù)項(xiàng)目由供給方向需求方轉(zhuǎn)移、促成企業(yè)獲得專有技術(shù)，需提供與技術(shù)供方或需方簽訂的委托服務(wù)協(xié)議和技術(shù)合同認(rèn)定登記證明（復(fù)印件并加蓋公章），促成技術(shù)投融資等證明材料等。

（2）年度內(nèi)服務(wù)高校、院所及企業(yè)（須提供服務(wù)協(xié)議）開展技術(shù)成果信息推送、協(xié)助企業(yè)技術(shù)（融資）需求挖掘、組織參與技術(shù)供需（投融資）對接活動有償服務(wù)收入發(fā)票（復(fù)印件需加蓋公章），技術(shù)合同認(rèn)定登記證明（復(fù)印件并加蓋公章）等證明材料。

2. 開展科技成果評價服務(wù)

（1）提供年度內(nèi)受理評價的所有項(xiàng)目的業(yè)務(wù)委托合同（協(xié)議書），技術(shù)合同認(rèn)定登記證明（復(fù)印件并加蓋公章）。

（2）評價報(bào)告。

（3）用戶使用報(bào)告等。

3. 開展技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)

須提供年度內(nèi)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)活動的工作情況及證明材料，包括但不限于培訓(xùn)會務(wù)材料、培訓(xùn)成效證明材料和技術(shù)合同認(rèn)定登記證明（復(fù)印件并加蓋公章）等。

4. 開展共性技術(shù)研發(fā)、中試、工業(yè)性試驗(yàn)、工程化開發(fā)等服務(wù)活動補(bǔ)助。需提供本機(jī)構(gòu)提供該項(xiàng)服務(wù)的委托合同及相關(guān)情況證明材料等。

（三）其他類申報(bào)材料包括：

1. 創(chuàng)辦科技型企業(yè)獎補(bǔ)

（1）須提供專家身份證明、專業(yè)技術(shù)職稱及其他證明身份等資質(zhì)（復(fù)印件加蓋單位公章）。

（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋單位公章）。

（3）法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。

2. 首（訂）購首臺（套）技術(shù)裝備獎補(bǔ)

（1）須提供省內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)新產(chǎn)品（技術(shù)）證明材料（復(fù)印件加蓋單位公章）。

（2）銀行付款憑證和新產(chǎn)品（技術(shù)）生產(chǎn)方開具的正式發(fā)票等（復(fù)印件加蓋單位公章）。

第十八條評審程序

（一）項(xiàng)目初審。省科技廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目初審。初審結(jié)果通過科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)提供在線查詢。

（二）項(xiàng)目評審。省科技廳根據(jù)項(xiàng)目評審規(guī)定組織項(xiàng)目評審。也可委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施評審。

（三）項(xiàng)目審定。省科技廳根據(jù)科技項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，按決策程序?qū)彾?xiàng)目。

（四）項(xiàng)目公示。省科技廳對擬支持項(xiàng)目在省科技廳門戶網(wǎng)站以文件和表單形式向社會公示，公示期一般不少于7日。

（五）資金下達(dá)。省科技廳根據(jù)公示情況提出項(xiàng)目資金支持意見，省財(cái)政廳按相關(guān)程序下達(dá)資金。

第五章 管理和監(jiān)督

第十九條 獎補(bǔ)資金不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務(wù)等支出，不得用于行政事業(yè)單位編制內(nèi)在職人員工資性支出（不含成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵）和離退休人員離退休費(fèi)，以及國家規(guī)定禁止列支的其他支出。不得用于國家規(guī)定禁止列入的其他支出。

第二十條 獎補(bǔ)資金使用單位自行制定獎補(bǔ)資金使用方案，獎補(bǔ)資金管理使用應(yīng)符合國家、省相關(guān)資金管理要求，應(yīng)主動接受財(cái)政、審計(jì)、科技等部門的監(jiān)督檢查和財(cái)務(wù)審計(jì)。

第二十一條 獎補(bǔ)資金使用單位在經(jīng)費(fèi)管理中存在下列行為之一的，將追回資金，三年內(nèi)不再受理承擔(dān)單位申請，并將申請單位及主要負(fù)責(zé)人記入科技信用記錄，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等法律法規(guī)追究有關(guān)責(zé)任單位和人員的法律責(zé)任。

（一）編報(bào)虛假材料，套取獎補(bǔ)資金的。

（二）截留、擠占、挪用獎補(bǔ)資金的。

（三）提供虛假會計(jì)資料的。

（四）其他違反國家財(cái)經(jīng)相關(guān)法律和財(cái)務(wù)制度規(guī)定的。

第六章 附則

第二十二條 成果轉(zhuǎn)化涉及國家安全、國家機(jī)密的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十三條 本辦法由省財(cái)政廳、省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本辦法自2020年6月30日起施行，有效期至2022年12月31日。